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股票大宗交易涉诈骗案将于21日在南京开庭
时间:2019-11-15
新一轮再融资热潮到来之际,国内首个股票大宗交易涉诈骗案,迎来开庭。
 
       据了解,夏某等人涉诈骗案,将于11月21日在南京鼓楼区人民法院开庭。夏某,系澳大利亚籍华人,其担任江苏某私募基金公司(以下代称“A公司”)法定代表人,该公司一名交易经理,则被起诉至栖霞区法院,暂无开庭信息。
该案最初为一起民事纠纷,后经相关方报案,转为刑事案件。“你的委托方如果总体亏损或者觉得某一笔交易卖亏了,就以刑事诈骗报案,你怎么办?”早前有业内人士对媒体记者称,该案出现,将影响到诸多投顾公司。
 
       据报道,该案还牵扯南京三宝科技集团有限公司(以下简称“三宝集团”):A公司在为三宝集团认购的公募定增计划提供投顾服务时,曾将两只定增股票的部分仓位大宗交易卖出,这成为整个事件的矛盾原点。
 
      在近期新增信息中,三宝集团被指与A公司存在诸多关联,且A公司股东兼财务总监还曾带人前往自己持股并任职的公司,替三宝集团讨要涉案款项。这也令该案变得更加扑朔迷离,甚至,在人员出处上,隐形大佬江苏瑞华也被“躺枪”。
关联投顾起纠纷

        A公司自2015年6月起,担任两个定增策略资管专户计划的投资顾问,持有9只股票。虽然显名投资人为郭某燕等2人,但实际委托方为三宝集团。
2017年1月18日,陕国投A(000563.SZ)停牌三个月后复牌,并公告终止重大资产重组计划。这导致该股票当日即无量一字跌停,郭某燕随即要求A公司必须在2天内清仓。
但次日,该股仍低开低走,全天近半时间被封死跌停板。A公司交易经理正常挂单卖出1500万股,套现9100多万元。
第三天,A公司研究后,建议将该股通过大宗交易卖出,在前一天跌停板收盘价的基础上折价8.5%,一次性卖出剩余股票。接盘方则按交易额的一定比例,向A公司支付居间介绍费,业内俗称“返点”,约480余万元。
 
银行流水显示,A公司将其中100万元转入郭某燕的私人银行账户,作为其个人和三宝集团返点的收益分成。剩余的钱以上一年度年终奖的形式,分配给A公司4名股东兼高管,其中股东兼财务总监戴某泽分得50万元。
但在股票解禁后的操作思路上,A公司与郭某燕产生分歧,双方于2017年5月底解除委托协议,并做账户管理权交割。然而交割后,资管账户亏损进一步扩大,双方矛盾爆发。
判决书显示,2017年9月,郭某燕发起民事诉讼,要求A公司对9只定增股票中的7只亏损股(另2只股票盈利),承担265万元补仓款(占其总补仓款9%左右)及14万元相应利息,但其诉求被一审法院驳回。
 
以诈骗案追讨损失?
 
        在发起上述民事诉讼后不久,2018年1月,郭某燕又向南京市栖霞区公安分局报案称,A公司“与大宗交易接盘方事先合谋,勾结操作标的股票买卖,骗取其在大宗交易定价说明上签字,非法获得交易差价及抛售后盈利分成的行为涉嫌诈骗”。
 
        有行业内人士早前接受媒体记者采访时称:“《大宗交易定价说明》是当大宗交易的价格偏离超过3%以上的情况下,基金公司要求投顾公司做出的一个内部交易定价说明。劣后委托人是否在《大宗交易定价说明》上签字,基金公司并无硬性规定,这并非异常交易审核通过的必要条件。且《大宗交易定价说明》多是交易日收盘前提前签署准备好,因当天收盘价还未最终确定,交易价格和偏离点数两栏一般都是空白状态,等收盘后再根据当天实际收盘价填写确切的交易价格和偏离点数。”
 
报案后,2018年2月12日,春节前4天,夏某及交易经理两人被刑事拘留。刑拘期间,A公司遭到三宝集团提出的总额高达8900万元的亏损赔偿要求。双方多次协商未果,此后2人在被羁押满37天后,因检察院不批准逮捕而取保候审。
但2018年9月17日,上述2人又被栖霞区检察院正式逮捕,经过两次退侦,两人后又分别被移交栖霞区检察院、鼓楼区检察院审查起诉。
彼时,有业内人士接受《中国经营报》记者采访时称:“此案若被公诉,必将改变现有股票大宗交易的三方格局,甚至会重塑股票大宗交易业态,以后类似中兴通讯(000063.SZ)这种折价高达18.2%、成交价格偏离异常的大宗交易相信会纠纷频发。”
 
      据报道,栖霞区公安分局在2018年2月首次刑拘侦查期间,曾要求所有涉案人主动上缴涉案款项,以争取取保候审处理。A公司法定代表人夏某的家属,在办案民警劝说下,曾主动上缴197万元,该款项在检察院正式提起公诉前,被栖霞区公安分局退回给三宝集团。
背后存在离奇关联
在立案侦查阶段,该案共有5名涉案人:4名A公司的股东兼高管和1名大宗交易接盘方人士。但目前5名涉案人均被分别另案处理,除了上述已移交法院的夏某及交易经理,其他3人均已取保候审期满一年。
 
         有趣的是,据报道,A公司的4名创始股东兼高管中,有3名都来自江苏瑞华投资控股集团有限公司(以下简称“江苏瑞华”)。被取保候审的两位股东,其中一人曾是江苏瑞华股东,天眼查资料显示,在三宝集团提起民事起诉A公司的前两天,其退出了股东名单。
据报道,A公司股东(其母代持)兼财务总监戴某泽,是三宝


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